券商评级出炉方正证券等40家券商跻身A类-【新闻】

发布时间：2021-04-11 15:04:58 阅读：次来源：结构管厂家

红网时刻7月28日讯（记者郭志强）7月27日，证券行业翘首以盼的2018年分类评价结果出炉，方正证券等40家券商被评为A类；华信证券打破近九年D类券商零记录。

具体来看，24家券商分类评价上升；24家券商评级遭遇下调；其中方正证券评级上升幅度最大，上调6个等级，重回A类；中原证券评级下调幅度最大，下滑6个等级，降为C。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。在今年的券商评级分类结果中，诞生了史上首家D类券商――华信证券，打破了近九年D类券商零记录。

业内人士分析称，“券商之所以重视分类评级结果，这与评级结果带来的影响密不可分：直接钩挂监管态度和监管尺度；直接挂钩既有业务展业；直接钩挂新业务申请；直接钩挂投保基金上交额；直接钩挂券商债券业务；银行贷款授信。”

而从湖南三家本地券商评级分类结果来看，方正证券和湘财证券评级双双获得上调，方正证券上调6个等级，由C类晋升为A类评价，湘财证券由BBB类晋升为A类评价；尽管因员工代客交易被处罚一事影响，财富证券仍由BB类晋升为BBB类评价。

今年是券商分类监管新规实施的第二个年头，券商分类评级在业内已成为一年一度的“大考”，主要原因是其结果影响券商未来业务开展以及其面临的监管尺度。进军或驻守代表着“经营业绩、合规管理与风险控制水平”的A类券商评价，则成为各家券商争相奋斗的年度目标。

市场人士表示，像方正证券这类中大型券商能够重回A类评价，说明很多证券公司在合规风险管理及业务开展上有了很大的起色。

链接：根据券商分类评级规则：

A类证券公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；

B类证券公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；

C类证券公司风险管理能力与其现有业务相匹配；

D类证券公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；

E类证券公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。