兴业证券拟申请公募基金业务资格

【财新网(微博)】（记者 张冰）兴业证券（601377.SH）周四（5月23日）发布公告，将正式申请公募基金业务管理资格。

新修订的《证券投资基金法》（下称基金法）6月1日起生效，券商、保险、阳光私募等资产管理机构，将获准开展公募基金业务。

兴业证券称，公司董事会已经同意向中国证监会申请开展公募证券投资基金管理业务资格，并同意提请股东大会授权公司经营管理层办理相关手续。

为此，兴业证券还将在《公司章程》第十五条增加“公募证券投资基金管理” （具体以中国证监会核准的业务范围表述为准）的经营范围。此外，兴业证券的资产管理子公司成立后，根据相关法律、法规、规范性文件的要求，若需要将公募证券投资基金管理业务移交至子公司，且涉及公司减少“公募证券投资基金管理” (具体以中国证监会核准的业务范围表述为准）的经营范围或做其他调整，会对公司经营范围、《公司章程》做相应变更。

今年3月，证监会下发《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》（下称《通知》）。按照基金法，投资者超过200人的集合资产管理计划，被定性为公募基金，使用公募基金的管理规定。因此，6月1日以后，证券公司不再按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，发起设立新的投资者超过200人的集合资产管理计划。

4月25日，中信证券发布公告，表示已审议通过《关于申请开展公募证券投资基金管理业务的预案》，同意将该预案提交公司2012年度股东大会审议。

5月8日，东方证券资产管理有限公司副总经理任莉接受财新记者采访时表示，公司对于大集合改公募事宜已有充分准备，目前已经设立专门部门，并根据监管要求，配以公募专门的投研、风控及后台等人员配备。

接近国泰君安资产管理公司的人士亦告诉财新记者，为备战大集合变身公募产品，公司已成立专门的基金部，主要工作为准备报批公募资格材料。

多家证券公司均希望在6月1日开闸前，准备好公募申请材料，尽早获批公募资格。业内人士称，有望首批获得公募资格的券商集中于国泰君安、东方证券、中信证券、第一创业、银河证券之间；此外，渤海证券、恒泰证券等小券商也积极争取，有望较早获批。■

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